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證監(jiān)會(huì)修訂IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定 強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 時(shí)間：2023-11-14 09:56

　　首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查中出現(xiàn)的檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問(wèn)題、阻礙檢查等行為將面臨更嚴(yán)格的制度約束。證監(jiān)會(huì)日前宣布，為進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，按照注冊(cè)制改革市場(chǎng)化、法治化的要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《檢查規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　據(jù)介紹，現(xiàn)行《檢查規(guī)定》于2021年1月發(fā)布實(shí)施，對(duì)首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作程序、工作方式及工作要求做出系統(tǒng)規(guī)定，是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度。2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來(lái)，證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施?？傮w來(lái)看，現(xiàn)場(chǎng)檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問(wèn)詢的有效補(bǔ)充，對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。

　　總體上看，《檢查規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，既積累了部分實(shí)用管用的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，例如通過(guò)強(qiáng)化第三方監(jiān)督提升檢查抽簽透明度、召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)檢查集體會(huì)商統(tǒng)一問(wèn)題處理標(biāo)準(zhǔn)、通報(bào)檢查處理結(jié)果增進(jìn)市場(chǎng)預(yù)期等，需要在制度層面及時(shí)予以固化，也面臨一些實(shí)踐中的新情況新問(wèn)題，例如部分檢查對(duì)象在抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查后隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)、個(gè)別檢查對(duì)象對(duì)檢查工作消極配合等，需要通過(guò)制度建設(shè)補(bǔ)足監(jiān)管要求。

　　在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)本次對(duì)《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問(wèn)題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作，進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

　　《檢查規(guī)定》明確，檢查對(duì)象、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員拒絕、阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查的，證監(jiān)會(huì)和交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。檢查對(duì)象確定后，檢查對(duì)象撤回發(fā)行申請(qǐng)不影響檢查工作的實(shí)施，也不影響證監(jiān)會(huì)和交易所依法依規(guī)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行處理。最近二十四個(gè)月內(nèi)，檢查對(duì)象、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)責(zé)任人員因現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查又發(fā)現(xiàn)同類問(wèn)題且性質(zhì)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)及交易所可以從重進(jìn)行處理。（吳黎華）

　　責(zé)任編輯：張棟鈞

　　校對(duì)：高慧君